Тематическая проверка "Эмиссия, персонализация банковских карт" (отчет)

2012

Цель проверки

 Определение соответствия проверяемых банковских процессов действующему законодательству, нормативным актам Банка России, внутренним документам Банка.

Охват проверки

 Проверка включала в себя оценку соответствия тестируемых банковских процессов российскому законодательству, корпоративным политикам и внутренним процедурам.

Проверка была сконцентрирована на основных банковских процессах, которые анализировались в рамках озвученной выше тематики проверки с целью выявления существующих ключевых рисков и определения имеющихся контролей, установленных для их снижения; проводилась оценка эффективности текущих банковских процессов.

Вопросы по противодействию легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, в рамках настоящего отчета не рассматривались.