Проверка соблюдения законодательства и внутренних документов в области противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем (отчет)

2013

Цель проверки

 Определение соответствия проверяемых банковских процессов действующему законодательству, нормативным актам Банка России, внутренним документам Банка.

 Охват проверки

 Проверка проводилась дистанционно по следующим направлениям:

• аудит внутренних нормативных документов Банка, регламентирующих работу в области ПОД/ФТ, информации, размещенной в информационной сети  Inrtanet, а так же на сайте Банка в сети Internet.


• выполнение мероприятий по обязательному контролю;


• выполнение мероприятий по дополнительному контролю;


• идентификация клиентов, выгодоприобретателей, представителей клиентов;


• выполнения мероприятий по обновлению анкет;


• выполнение мероприятий по установлению бенефициаров;


• документальное фиксирование информации.