Регламент Банка по формированию и направлению в уполномоченный орган через территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью Банк (АО), сведений согласно Положению Банка России N 321-П, Положению Банка России N 600-П, соглас

09/2018

Регламент определяет требования, порядок работы и взаимодействия подразделений при осуществлении бизнес-процесса по формированию и направлению сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, а также об иных операциях с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых у Банка возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, порядок формирования и представления в уполномоченный орган дополнительной информации в электронном виде (далее - электронное сообщение), о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с клиентом, отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции и о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе Банка, о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц и о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - отчет в виде электронного сообщения) в уполномоченный орган через территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью Банк (АО) (далее - Банк) (далее - Территориальное учреждение) согласно Положению Банка России N 321-П "Положение о порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", Положению Банка России N 600-П "Положение о представлении кредитными организациями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов в электронном виде", Указанию Банка России N 3063-У "О порядке информирования кредитными организациями уполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц и о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества".

Также данный регламент определяет обязанности и зоны ответственности всех структурных подразделений, вовлеченных в данный процесс.