Положение о методах осуществления деятельности Управлением внутреннего контроля

2018

1.Общие положения

2.Методы деятельности

2.1. Диагностика системы внутреннего контроля и оценка уровня Регуляторного риска

2.2. Мониторинг Регуляторного риска

2.2.1. Направления мониторингов

2.2.2.Проведение мониторинга регуляторного риска 

2.2.3.Порядок оформления результатов мониторинга и ознакомления с ними  проверяемых подразделений.

2.2.4. Порядок контроля над устранением нарушений, выявленных Управлением внутреннего контроля

2.3. Оперативный контроль текущей деятельности Банка

2.3.1.Цель оперативного контроля

2.3.2. Направления оперативного мониторинга

2.3.3. Порядок взаимодействия подразделений по передаче и возврату документов при проведении оперативного мониторинга, предоставления отчета УВК по результатам оперативного мониторинга

2.3.4. Порядок взаимодействия подразделений по исправлению выявленных нарушений

2.3.5.Порядок принятия решений по результатам обобщения информации за период по результатам мониторингов

2.3.6. Порядок работы с обращениями/жалобами клиентов

2.4.Контроль своевременного внесения изменений в ВНД Банка (проведение ежедневного мониторинга законодательства и осуществление рассылки о новациях сотрудникам Банка по направлениям, не реже одного раза в квартал рассылка о новациях законодательства по датам вступления документов в силу)

2.5.Контроль уровня Регуляторного риска

2.6.Консультационная деятельность

2.7.Контроль стандартизации процедур и технологий Банка

2.8.Выявление конфликтов интересов в деятельности Банка и его сотрудников

2.9. Анализ сведений о нарушениях, недочетах и противоречиях в осуществлении Банком деятельности

2.10. Организация и проведение контроля исполнения требований отдельных приказов и распоряжений руководства Банка с целью минимизации факторов возникновения Регуляторного риска

Приложения:

Приложение 1.	Порядок проведения мониторинга системы оплаты труда
Приложение 2.	Порядок проведения мониторинга операций по реализации/                                                         приобретению  прав требований  по кредитным договорам (цессии)
Приложение 3.	Порядок проведения мониторинга открытия счетов юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, в т.ч. полноты и своевременности идентификации клиентов, бенефициарных владельцев, выгодоприобретателей, своевременности  уведомления уполномоченного органа о совершении первой операции по счету, своевременности обновления анкет
Приложение 4.	Порядок проведения мониторинга открытия счетов физических лиц, в т.ч. полноты и своевременности идентификации клиентов, своевременности обновления анкет
Приложение 5.	Порядок проведения мониторинга вкладов (депозитов) физических и  юридических лиц
Приложение 6.	Отчет о проведенном мониторинге
Приложение 7.	Порядок проведения мониторинга выданных ссуд юридическим  лицам и индивидуальным предпринимателям
Приложение 8.	Порядок проведения мониторинга выданных ссуд физическим лицам
Приложение 9.	Порядок проведения мониторинга текущей ссудной задолженности (по  реструктурированной и (или) просроченной задолженности)
Приложение 10.	Порядок проведения мониторинга полноты и своевременности идентификации клиентов при проведении валютно-обменных операций и переводов без открытия счета
Приложение 11.	Таблица изменений законодательства с целью контроля внесения  изменений в ВНД Банка
Приложение 12.	Сведения о наличии в деятельности фактов или факторов,                               свидетельствующих о существовании коррупционных действий или  нарушений