Порядок выявления, оценки и управления операционными рисками

1. Общие положения 

1.1. Область применения 

1.2. Нормативные документы  

1.3. Цели и задачи управления операционными рисками.

1.4. Термины и определения 

2. Классификация факторов операционных рисков, рисковых событий и видов потерь Банка 

2.1. Факторы операционных рисков 

2.2. Классификация рисковых событий  

2.3. Классификация операционных потерь 

3. Методы управления операционными рисками  

4. Функции и ответственность органов управления и структурных подразделений Банка при осуществлении деятельности по управлению операционными рисками и их контролю   

4.1. Участники процесса управления и контроля ОР  

4.2. Распределение функций и полномочий органов управления и структурных подразделений Банка 

5. Идентификация операционных рисков, принципы организации сбора сведений об их наличии и составления отчетности по результатам проведенной идентификации  

5.1. Источники и виды сведений о рисковых событиях 

5.2. Идентификация операционных рисков и сбор сведений об операционных рисках 

5.3. Составление отчетности об операционных рисках 

6. ПОРЯДОК СБОРА СВЕДЕНИЙ О РИСКОВЫХ СОБЫТИЯХ  

6.1. Цели и общий порядок сбора и использования информации об операционных рисках 

6.2. Параметры отбора рисковых событий  

6.3. Процесс сбора сведений о рисковых событиях и его участники  

6.4. Идентификация операционных потерь 

6.5. Порядок представления сведений о выявленных рисковых событиях 

6.6. Отражение Сообщений в Базе  

6.7. Составление отчетности и принятие мер по результатам анализа Сообщения.

7. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ САМОСТОЯТЕЛЬНОЙ ОЦЕНКИ ОР ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ  

7.1. Процесс проведения самостоятельной оценки операционных рисков и его участники  

7.2. Подготовка к проведению Самооценки  

7.3. Проведение анкетирования 

7.4. Расчет уровня риска 

7.5. Отражение результатов проведения Самооценки в Базе  

7.6. Отчетность и подготовка плана мероприятий по контролю операционных рисков 

8. СБОР И ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ДАННЫХ ИЗ ВНЕШНИХ ИСТОЧНИКОВ ИНФОРМАЦИИ  

8.1. Внешние источники информации  

8.2. Сбор, анализ и использование данных для целей управления ОР  

8.3. Отчетность и подготовка предложений на основании внешних данных об ОР  

8.4. Отражение внешних данных об ОР в Базе  

9. ОБЩИЙ ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ БАЗЫ   

9.1. Ведение Базы  

9.2. Организация доступа структурных подразделений к Базе  

9.3. Порядок обеспечения информационной безопасности при обмене информацией для Базы