Оглавление

1.   Общие положения

2.   Стандарты комплаенс-контроля.

3. Организация комплаенс-контроля

4. Ответственность и функции комплаенса

5.   Отчетность

Приложение N 1 

Приложение N 2 

1.      Общие положения.

1.1.  Настоящее Положение разработано КБ в соответствии с:

-  Федеральным законом от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности";

- Положением Банка России от 16.12.2003 N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах";

-  Письмом Банка России от 02.11.2007 N 173-Т "О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору"

-  Письмом Банка России от 12.02.2012 года N 14-Т "О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору "Принципы совершенствования корпоративного управления"";

-  Указанием Банка России от 24.04.2014 N 3241-У "О внесении изменений в положение Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах"";

- Письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 "О кодексе корпоративного управления";