Условия осуществления депозитарной деятельности (Клиентский регламент)

1                 Основные понятия и термины

2.                Общие положения                                                                                                          

                   2.1.    Порядок заключения депозитарного договора                                                 

2.2.             Обязанности сторон                                                                                                       

                   2.3.    Права сторон                                                                                                         

                   2.4.    Обеспечение сохранности ценных бумаг                                                          

                   2.5.    Места хранения ценных бумаг                                                                           

                   2.6.    Процедура приема на обслуживание выпуска ценных бумаг                        

                   2.7.    Процедура снятия с обслуживания выпуска ценных бумаг                            

                   2.8.    Счета депо и лицевые счета депо                                                                       

3.                Общий порядок проведения депозитарных операций. Порядок действий Депонентов и уполномоченных сотрудников Депозитария Банка при выполнении депозитарных операций

                   3.1.    Основания для проведения операций                                                                

                   3.2.    Порядок передачи поручений депо в Депозитарий Банка                              

                   3.3.    Процедура исполнения поручений депо Депонента                                        

                   3.4.    Сроки выполнения операций                                                                             

4.                Административные депозитарные операции                                                             

                   4.1.    Открытие счета депо                                                                                            

                   4.2.    Закрытие счета депо                                                                                             

                   4.3.    Внесение изменений в анкеты                                                                            

                   4.4.    Назначение распорядителя счета депо/ отмена полномочий распорядителя счета депо

                   4.5.    Назначение оператора счета депо/ отмена полномочий оператора счета депо    

                   4.6.    Назначение попечителя счета депо/ отмена полномочий попечителя счета депо          

                   4.7.    Отмена неисполненных поручений депо                                                          

5.                Инвентарные депозитарные операции                                                                        

                   5.1.    Внутридепозитарные переводы ценных бумаг                                                

                   5.2.    Прием ценных бумаг на хранение и/или учет                                                  

                   5.3.    Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета                                                  

                   5.4.    Перемещение ценных бумаг                                                                               

                   5.5.    Арест и снятие ареста ценных бумаг                                                                 

                   5.6.          Регистрация обременения ценных бумаг обязательствами (залог ценных бумаг)/ регистрация прекращения обременения ценных бумаг обязательствами (прекращение залога ценных бумаг)                   

                   5.7.    Блокирование ценных бумаг/ снятие блокирования ценных бумаг              

                   5.8.    Административное блокирование ценных бумаг/ снятие блокирования ценных бумаг.

                   5.9.    Конвертация                                                                                                         

                   5.10   Дробление и консолидация                                                                                

                   5.11   Начисление дополнительных ценных бумаг                                                    

                   5.12   Погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг                                     

                   5.13         Порядок объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг                   

                   5.13.1.     Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее операция объединения выпусков)     

                   5.13.2.     Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому он является дополнительным (далее операция аннулирования кода доп. выпуска)                   

6.                Порядок осуществления корпоративных действий и реализация прав по ценным бумагам  

                   6.1.    Информация о корпоративных действиях                                                        

                   6.2.          Предоставление информации о владельцах ценных бумаг и иных лицах, которые осуществляют права по ценным бумагам или на счетах которых учитываются ценные бумаги. 

                   6.3     Реализация прав по ценным бумагам для клиентов Депозитария Банка       

7.                Порядок и сроки предоставления Депонентам отчетов/ выписок о проведенных депозитарных операциях. Информационные депозитарные операции           

8.                Сверка остатков на счетах депо и исправление ошибочных операций                   

9.                Порядок перечисления доходов по ценным бумагам                                                

10.              Порядок выплаты доходов при погашении ценных бумаг и /или купонов ценных бумаг     

11.              Оплата услуг депозитария и порядок ее взимания                                                     

12.              Ответственность сторон                                                                                                

13.              Расторжение договора                                                                                                   

14.              Порядок разрешения споров                                                                                         

15.              Конфиденциальность и порядок предоставления информации                               

16.              Меры безопасности и защита информации                                                                 

17.              Обстоятельства, исключающие ответственность сторон (форс-мажор)                  

18.              Порядок внесения изменений в Условия                                                                    

Приложение N 1 Тарифы Депозитария Банка                                                                               

Приложение N 2 Типовые формы  заявлений                                                                               

Приложение N 3 Типовые формы документов и поручений депо, заполняемых Депонентами Депозитария                  

Приложение N 4 Формы отчетов, предоставляемых Депонентам Депозитарием Банка         

Приложение N 5 Распоряжение на участие в корпоративном действии