Условия осуществления Депозитарной деятельности (Клиентский регламент)

РАЗДЕЛ 1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ                                                                                     

РАЗДЕЛ 2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ                                                                                                   

2.1     Осуществление депозитарной деятельности                                                                            

2.2     Объект Депозитарной деятельности и способы хранения ценных бумаг                           

2.3     Обязанности Депозитария                                                                                                            

2.4     Права Депозитария (Банка)                                                                                                         

2.5     Ответственность Депозитария (Банка) и Депонентов                                                           

2.6     Обстоятельства, освобождающие от ответственности                                                          

РАЗДЕЛ 3. УСЛУГИ ДЕПОЗИТАРИЯ                                                                                              

3.1     Депозитарные услуги                                                                                                                    

3.2     Сопутствующие услуги                                                                                                                

3.3     Обслуживание корпоративных действий                                                                                 

РАЗДЕЛ 4. ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ С ДЕПОНЕНТАМИ И ТРЕТЬИМИ ЛИЦАМИ И ОПРЕДЕЛЯЮЩИЕ ЕГО ДОКУМЕНТЫ                                                                                         

4.1     Используемые Депозитарием типовые формы договоров                                                    

4.2     Депозитарный договор (договор счета депо)                                                                            

4.3     Договор междепозитарного счета депо                                                                                      

4.4     Междепозитарные отношения - Депозитарий является Депонентом стороннего депозитария         

4.5     Взаимодействие с Депозитариями/ Регистраторами / Эмитентами                                     

4.6     Попечитель счета депо                                                                                                                  

4.7     Оператор счета депо (раздела счета депо)                                                                                 

4.8     Распорядитель счета депо (раздела счета депо)                                                                       

РАЗДЕЛ 5. ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ                                                                                     

5.1     Классификация депозитарных операций                                                                                  

5.1.2  Инвентарные операции                                                                                                                

5.1.3  Административные операции                                                                                                     

5.1.4  Информационные операции                                                                                                        

5.1.5  Комплексные операции                                                                                                                

5.1.6  Глобальные операции                                                                                                                   

5.1.7  Иные операции                                                                                                                               

5.2     Основания для депозитарных операций                                                                                   

5.3     Порядок совершения депозитарных операций                                                                        

5.4     Административные операции                                                                                                     

5.4.1  Открытие счета депо                                                                                                                     

5.4.2  Закрытие счета депо                                                                                                                      

5.4.3  Открытие Раздела счета депо                                                                                                      

5.4.4  Закрытие Раздела счета депо                                                                                                       

5.4.5  Изменение анкетных данных                                                                                                      

5.4.6  Назначение уполномоченных лиц и отмена их полномочий                                                 

5.4.7  Отмена поручений по счету депо                                                                                                

5.5     Инвентарные операции                                                                                                                

5.5.1  Прием/зачисление ценных бумаг на хранение и/или учет                                                     

5.5.2  Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета                                                                         

5.5.3  Перевод ценных бумаг                                                                                                                  

5.5.4. Перемещение ценных бумаг                                                                                                        

5.6.    Комплексные операции                                                                                                                

5.6.1  Блокирование ценных бумаг                                                                                                       

5.6.2  Снятие блокирования с ценных бумаг                                                                                      

5.6.3  Обременение ценных бумаг обязательствами                                                                         

5.6.4  Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами                                                

5.7     Глобальные операции                                                                                                                   

5.7.1  Конвертация ценных бумаг                                                                                                         

5.7.2  Погашение (аннулирование) ценных бумаг                                                                             

5.7.3  Дробление или Консолидация ценных бумаг                                                                           

5.7.4  Начисление дополнительных ценных бумаг                                                                            

5.7.5  Учет дробных ценных бумаг                                                                                                       

5.7.6  Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными                                      

5.7.7  Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного Выпуска эмиссионных ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому он является дополнительным                                                                   

5.8     Информационные операции                                                                                                        

5.8.1  Формирование выписки о состоянии Счета депо                                                                   

5.8.2  Формирование Отчета об операциях по Счету депо Депонента                                          

5.8.3  Формирование информации о владельцах ценных бумаг Депонентах Депозитария      

5.9     Особенности исполнения депозитарных операций                                                                 

5.9.1  Особенности исполнения Депозитарных операций с ценными бумагами в результате наследования                                                                                                                                            

5.9.2  Особенности исполнения Депозитарных операций с ценными бумагами по решению суда     

5.9.3  Особенности исполнения Депозитарных операций с ценными бумагами при реорганизации Депонента - юридического лица                                                                                                          

РАЗДЕЛ 6. Продолжительность операционного дня Депозитария и сроки выполнения депозитарных операций                                                                                                                                                    

РАЗДЕЛ 7. ПОРЯДОК И СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТОВ ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО СЧЕТУ ДЕПО И ВЫПИСОК О СОСТОЯНИИ СЧЕТА ДЕПО                                                                   

РАЗДЕЛ 8. СВЕРКА ДАННЫХ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ                                                         

8.1     Сверка данных депозитарного учета по ценным бумагам, находящимся на хранении/учете в других депозитариях/Регистраторах                                                                                                   

8.2     Сверка данных депозитарного учета по ценным бумагам Депонента                                

8.3  Исправление ошибочных операций                                                                                             

РАЗДЕЛ 9. СОДЕЙСТВИЕ ВЛАДЕЛЬЦАМ ЦЕННЫХ БУМАГ В РЕАЛИЗАЦИИ ПРАВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ                                                                                                                          

9.1     Раскрытие информации о Владельцах ценных бумаг, учитываемых на счетах Банка как номинального держателя                                                                                                                      

9.2     Формирование информации о Депонентах/Владельцах ценных бумаг                              

9.3     Порядок  выплаты доходов по ценным бумагам                                                                    

9.4     Передача Депоненту информации, полученной Депозитарием от Эмитента или Регистратора         

РАЗДЕЛ 10. ПРОЦЕДУРЫ ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЯ ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ ДЕПОЗИТАРИЕМ                                  

10.1   Процедура приема на обслуживание Выпуска ценных бумаг Депозитарием                   

10.2   Процедура прекращения обслуживания Депозитарием Выпуска ценных бумаг             

РАЗДЕЛ 11. ПРЕКРАЩЕНИЕ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ                                       

РАЗДЕЛ 12. ОПЛАТА УСЛУГ И ВОЗМЕЩЕНИЕ РАСХОДОВ ДЕПОЗИТАРИЯ                 

12.1   Информация о тарифах                                                                                                                

12.2   Возмещение расходов Депозитария                                                                                           

12.3   Оплата услуг Депозитария                                                                                                           

12.4   Штрафные санкции                                                                                                                      

РАЗДЕЛ 13. ПОРЯДОК УПЛАТЫ НАЛОГОВ                                                                                

РАЗДЕЛ 14. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ И МЕРЫ ПО ЗАЩИТЕ ИНФОРМАЦИИ             

РАЗДЕЛ 15. ПРИЛОЖЕНИЯ                                                                                                               

АНКЕТА КЛИЕНТА/ДЕПОНЕНТА ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА