Перечень мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг

При выполнении требований настоящего документа необходимо руководствоваться последними редакциями законодательных актов Российской Федерации и нормативных документов Банка России.

11.2014 

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1.       Настоящий Перечень мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью АКБ "_______" (ЗАО) на рынке ценных бумаг, включающий меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг  (далее - Перечень) определяет единые меры управления рисками, возникающими в процессе осуществления профессиональной деятельности АКБ "_______" (ЗАО) (далее - Банк) на рынке ценных бумаг, в том числе меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

1.2. Настоящий Перечень разработан в соответствии с требованиями Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утверждённого Приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н (Документ утратил силу в связи с изданием Положения Банка России от 27.07.2015 N 481-П), с учетом внутренних документов Банка, связанных с управлением рисками.

1.3. Банк осуществляет следующие виды профессиональной деятельности на основании лицензий на осуществление профессиональной деятельности  на рынке ценных бумаг:

-    дилерская деятельность;

-    брокерская деятельность;

-    деятельность по управлению ценными бумагами;

-    депозитарная деятельность.