Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг АКБ "БАНК"

ИНСТРУКЦИЯ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ профессионального участника рынка ценных бумаг АКБ "БАНК"

СОДЕРЖАНИЕ

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 3

2. ТРЕБОВАНИЯ К КОНТРОЛЕРУ 3

3. ФУНКЦИИ КОНТРОЛЕРА 4

4. ОБЯЗАННОСТИ КОНТРОЛЕРА 6

5. ПРАВА КОНТРОЛЕРА 6

6. ПОРЯДОК ДЕЙСТВИЙ КОНТРОЛЕРА В СЛУЧАЕ ВЫЯВЛЕНИЯ ИМ ПРАВОНАРУШЕНИЙ 7

7. ОТЧЕТНОСТЬ КОНТРОЛЕРА 7

8. ПОРЯДОК И СРОКИ РАССМОТРЕНИЯ ОБРАЩЕНИЙ, ЗАЯВЛЕНИЙ И ЖАЛОБ 9

9. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ КОНТРОЛЕРА 10

10. ОСОБЕННОСТИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫЙ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА 10

11. ОБЯЗАННОСТИ РУКОВОДИТЕЛЯ И РАБОТНИКОВ ОБЩЕСТВА

12 ПРИЛОЖЕНИЕ 1. ОТЧЕТ КОНТРОЛЕРА О ПРОВЕРКЕ НАРУШЕНИЯ 14

ПРИЛОЖЕНИЕ 2. КВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ КОНТРОЛЕРА 15