Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

07.2015

1. Общие положения

 1.1. Перечень мер Банка разработан в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996  N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

А также:

- Гражданским кодексом Российской Федерации;

- Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";

- Приказом ФСФР РФ от 20.07.2010 N 10-49/пз-н "Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"; Документ утратил силу в связи с изданием Положения Банка России от 27.07.2015 N 481-П

- Постановлением ФКЦБ РФ от 05.11.1998 N 44 "О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг";

- Положением "Об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию", утвержденным Постановлением ФКЦБ РФ от 20.01.1998  N 3;

- Положением Банка России от 16.07.2012 N 385-П "О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации";

- Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг", утвержденного Приказом ФСФР РФ от 24.05.2012  N 12-32/пз-н;

- письмом ФКЦБ РФ "О разъяснении требований Постановления ФКЦБ России от 04.01.2002 N 1-ПС" от 08.08.2002  N ИК-09/8820;

- Приказом ФСФР РФ от 05.04.2011 N 11-7/пз-н "Об утверждении Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера";

- Указанием Банка России от 18.04.2014 N 3234-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов";

- иными законодательными и нормативно-правовыми актами.