Положение о реализации Принципов "Знай своего клиента"

2013

СОДЕРЖАНИЕ

1 ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Термины и определениям, регламентирующие документы

1.2. Область применения документа

1.3. Цели документа

2. ПОРЯДОК, ОСНОВНЫЕ ЭТАПЫ РЕАЛИЗАЦИИ И ОСОБЕННОСТИ ПРИНЦИПОВ

"ЗНАЙ СВОЕГО КЛИЕНТА"

2.1. Основные этапы реализации Принципов "Знай своего клиента"

2.1.1. Общие сведения

2.1.2. Идентификация клиента (его представителя)

2.1.3. Структура первичного интервью

2.1.4. Идентификация бенефициарных собственников

2.1.5. Определение специальных статусов клиента

2.1.6. Заполнение формы "ЗСК"

2.1.7. Заполнение вкладки "ЗСК" в системе АБС "Банк"

2.1.8. Процедура реализации Принципов "Знай своего клиента" в отношении существующих клиентов

2.2. Требования к работникам структурных подразделений

2.3. Хранение информации и документов

2.4. Обеспечение конфиденциальности сведений и информации, полученных в процессе реализации Принципов "Знай своего клиента"

3. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ