Положение об оценке и организации контроля комплаенс-риска

Положение соответствует  242-П, но не соответствует 3624-у  (не  все  прописано, нет  методов оценки риска, и т.д.)

 2015

Настоящее Положение  разработано  в соответствии с законодательством Российской Федерации, Уставом Банка, требованиями Положения Банка России от 16.12.2003 N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах", письмом Банка России от 02.11.2007 N 173-Т "О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору", Политикой Банка по управлению рисками  и определяет основные подходы к выявлению, оценке, контролю и управлению комплаенс-риском в целях минимизации его влияния на деловую репутацию и капитал Банка.

 1. Общие положения.

 1.1. Комплаенс-риск - риск возникновения  у Банка убытков из-за несоблюдения законодательства Российской Федерации, внутренних документов Банка, стандартов саморегулируемых организаций или кодексов поведения, касающихся банковской деятельности, а также в результате применения санкций и (или) иных мер воздействия со стороны надзорных органов (далее - регуляторный риск).  

 1.2. Выявление и мониторинг комплаенс-риска осуществляется Службой внутреннего контроля Банка.