Правила ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами

12/2014

СОДЕРЖАНИЕ
1. Общие положения
2. Состав документов внутреннего учета
3. Первичные документы внутреннего учета
3.1. Состав первичных документов внутреннего учета
3.2. Поручение клиента. Журнал регистрации поручений клиентов.
3.3. Распорядительные записки
4. Регистры внутреннего учета
4.1. Общие требования к ведению регистров внутреннего учета
4.2. Внутренний учет сделок и операций с ценными бумагами, срочных сделок и операций
4.3. Внутренний учет денежных средств
4.4. Внутренний учет ценных бумаг, открытых позиций по фьючерсным контрактам и опционам
5. Счета внутреннего учета
6. Периодические сверки
7. Внесение исправлений в документы внутреннего учета
8. Отчетность перед клиентами
9. Порядок архивирования и хранения документов внутреннего учета
10. Доступность документов внутреннего учета регулирующим органам
11. Порядок вступления в силу настоящих Правил, а также внесения изм