Отчет службы внутреннего контроля

2014

За отчетный период службой внутреннего контроля банка были проведены следующие 10 плановых проверок по основным направлениям деятельности банка и две внеплановые:

Проверка законности и обоснованности операций по счетам формирования доходов и расходов банка. Порядок формирования доходов и расходов Банка в целях налогообложения.

Проверка деятельности банка по открытию, закрытию и ведению банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам).

Проверка надежности функционирования информационных систем Банка, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования, с учетом мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств в соответствии с планом действий, направленных на обеспечение непрерывности деятельности и (или) восстановление деятельности кредитной организации в случае возникновения непредвиденных обстоятельств.

Проверка своевременности, представления отчетов  и уплаты обязательных платежей в налоговые органы, Пенсионный фонд, Фонд социального страхования.

Проверка деятельности общего отдела банка: проверка правильности оформления внутренних распорядительных документов банка,  проверка правильности и полноты формирования личных дел сотрудников, проверка документооборота банка.

Проверка проведения мероприятий, предотвращающих конфликт интересов при соблюдении порядка совершения сделок с: аффилированными лицами Банка,  участниками Банка и их аффилированными лицами, инсайдерами Банка

Проверка правильности составления и своевременности расчетов по обязательным резервам в соответствие с Положением N 342-П.

Проверка выполнения мероприятий по актам предыдущих проверок, в том числе проведённых внешними контролирующими органами

Проверка осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в Банке

Проверка выполнения мероприятий по актам предыдущих проверок, в том числе проведённых внешними контролирующими органами

Проверка обоснованности произведенных банковских операций

Формирование внутренней нормативной базы Банка с целью приведения ее в соответствие с требованиями нормативных документов Банка России и других контролирующих органов, а также с целью оптимизации и улучшения взаимодействия внутренних подразделений Банка