Кодекс профессиональной этики брокера, осуществляющего деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений

2011

С О Д Е Р Ж А Н И Е

1.             ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

2.             ПРИНЦИПЫ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ

3.             УСЛОВИЯ, ПРИ КОТОРЫХ ВОЗМОЖНО ВОЗНИКНОВЕНИЕ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ БАНКА, А ТАКЖЕ ЕГО ОТДЕЛЬНЫХ ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ И РАБОТНИКОВ В ПРОЦЕССЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ФОРМИРОВАНИЮ И ИНВЕСТИРОВАНИЮ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

4.             ПРОЦЕДУРЫ, НАПРАВЛЕННЫЕ НА ПРЕДОТВРАЩЕНИЕ И ВЫЯВЛЕНИЕ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ, А ТАКЖЕ МИНИМИЗАЦИЮ ЕГО ПОСЛЕДСТВИЙ

5.             ПРОЦЕДУРЫ, НАПРАВЛЕННЫЕ НА ПРЕДОТВРАЩЕНИЕ НЕПРАВОМЕРНОГО ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ДОЛЖНОСТНЫМИ ЛИЦАМИ И РАБОТНИКАМИ БАНКА СЛУЖЕБНОЙ И (ИЛИ) КОНФИДЕНЦИАЛЬНОЙ ИНФОРМАЦИИ, А ТАКЖЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ЗАЩИТЫ КОММЕРЧЕСКОЙ ТАЙНЫ В СФЕРЕ ФОРМИРОВАНИЯ И ИНВЕСТИРОВАНИЯ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

6.             КОНТРОЛЬ СОБЛЮДЕНИЯ БАНКОМ, А ТАКЖЕ ДОЛЖНОСТНЫМИ ЛИЦАМИ И РАБОТНИКАМИ БАНКА ПРАВИЛ И ПРОЦЕДУР, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ НАСТОЯЩИМ КОДЕКСОМ

7.             МЕРЫ ОТВЕТСТВЕННОСТИ (САНКЦИИ) ЗА НЕСОБЛЮДЕНИЕ ПРАВИЛ И ПРОЦЕДУР, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ НАСТОЯЩИМ КОДЕКСОМ

8.             ПРИЛОЖЕНИЯ

8.1.    ПЕРЕЧЕНЬ СВЕДЕНИЙ, КОТОРЫЕ НЕ МОГУТ СОСТАВЛЯТЬ КОММЕРЧЕСКУЮ ТАЙНУ БАНКА