Положение по методологии оценки регуляторного риска

2014

1.1. Положение по методологии оценки регуляторного риска КБ " " (ЗАО) (далее - Положение) определяет общую методологию выявления регуляторных рисков (комплаенс-рисков) в КБ " " (ЗАО) (далее - Банк), разработанную в соответствии с рекомендациями, содержащимися в Положении Банка России от 16 декабря 2003 г. N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах",  письме Банка России "Об организации управления правовым риском и риском потери деловой репутации в кредитных организациях и банковских группах" от 30.06.2005 N 92-Т, Указании Банка России  от 15 апреля 2015 г. N 3624-У "О требованиях к системе управления рисками и капиталом кредитной организации и банковской группы", "О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору:" ("Комплаенс и комплаенс-функция в банках) от 02.11.2007 N 173-Т.

1.2. Оценка регуляторного риска производится на основе качественного анализа потенциальных и реализовавшихся фактов применения юридических санкций или санкций регулирующих органов, финансовых потерь, потери репутации с учетом данных по Банку, а также имеющихся в открытом доступе сведений по другим кредитным организациям.