Положение об Управлении внутреннего контроля

2018

1.      Общие положения.

2.      Цели деятельности и функции Управления внутреннего контроля.

3.      Принципы и методы деятельности Управления внутреннего контроля.

4.      Статус Управления внутреннего контроля в организующей структуре Банка и его полномочия.

5.      Права и обязанности Управления внутреннего контроля.

6.      Порядок составления Плана деятельности и проведения мониторингов, отчетность  Управления внутреннего контроля. 

7.      Особенности взаимодействия Управления внутреннего контроля с  подразделениями Банка, внешними органами.

8.      Порядок участия Управления внутреннего контроля в разработке внутренних документов Банка. 

9.      Контроль устранения нарушений, выявленных УВК.

10.  Порядок информирования Банка России о существенных изменениях в системе внутреннего контроля в части деятельности Управления внутреннего контроля.

11.  Ответственность Управления внутреннего контроля.

12.  Порядок внесения изменений и дополнений в Положение.

Приложения:

1. Рабочая программа мониторинга

2. Уведомление о начале мониторинга

3. Отчет об итогах проведения мониторинга Управления внутреннего контроля

4. План мероприятий по устранению нарушений и замечаний

5. Контроль исполнения  устранения замечаний по мониторингу