Порядок выявления необычных операций и сделок при осуществлении Банком профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

2.1. Настоящий документ является внутренним документом Банка, входит в комплект Правил, и определяет порядок выявления Необычных операций и сделок при осуществлении Банком профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также устанавливает порядок взаимодействия работников подразделений Банка, осуществляющих заключение и сопровождение сделок и операций с ценными бумагами и Службы финансового мониторинга.

2.2.           Выявление необычных операций и сделок, совершаемых Банком при ведении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляется в соответствии с Классификатором, приведенным в Приложении 4.1 к настоящему документу, в порядке, установленном настоящим документом. При возникновении вопросов, не урегулированных настоящим документом, Уполномоченные сотрудники руководствуются Правилами.