Правила внутреннего контроля, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

2017

1.      Общие положения

2. Программа организации системы по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

3.      Программа идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца

4.      Программа управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма

5.      Программа выявления в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, и операций, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма

6.      Программа проверки информации о клиенте, его представителе, выгодоприобретателе, бенефициарном владельце

7. Программа документального фиксирования информации (документов), полученных Банком при реализации Правил

8.      Программа хранения информации и документов, полученных в результате реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

9. Программа подготовки и обучения кадров в Банке по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

10.        Программа организации работы по отказу от заключения договора банковского счета (вклада) с физическим лицом, юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем, иностранной структурой без образования юридического лица, отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции и по расторжению договора банковского счета (вклада) в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ

11.        Программа, определяющая порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом

12.        Программа, определяющая порядок представления в уполномоченный орган сведений об операциях, предусмотренных Федеральным законом N 115-ФЗ

13.        Программа, определяющая порядок обеспечения конфиденциальности информации?..

14.        Программа, определяющая ответственность за нарушение законодательства о противодействии легализации  (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

15.        Программа, определяющая порядок взаимодействия сотрудников Банка с Ответственным сотрудником по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

16.        Программа, определяющая порядок взаимодействия Банка с лицами, которым поручено проведение идентификации (упрощенной идентификации)

17.        Программа, определяющая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиента и порядок проведения проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Приложения 1 - 22