Организация системы контроля на финансовых рынках

Аннотация

"Внутренний контроль в кредитной организации", 2014, N 1

ОРГАНИЗАЦИЯ СИСТЕМЫ КОНТРОЛЯ НА ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ

Тема внутреннего контроля деятельности кредитных организаций на финансовых рынках является довольно специфической. Но в современных условиях сферы активных операций банков диверсифицируются и расширяются, что требует адекватной оценки рисков, установления соответствующих внутренних регламентов и лимитов. В статье приводится описание внутренней системы комплаенс-контроля за соблюдением законодательства на финансовых рынках, а также рассмотрены актуальные вопросы внутреннего контроля соблюдения внутренних правил и процедур, связанных с осуществлением деятельности банка на рынке ценных бумаг.

Фондовый и кредитно-депозитный рынки находятся в достаточно сложных взаимоотношениях. С одной стороны, они являются конкурирующими с точки зрения перераспределения капитала, ведь используются разные методы этого самого перераспределения. С другой - не могут существовать и функционировать друг без друга, так как пра