Инструкция о внутреннем контроле за осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

2013

Настоящая Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - Инструкция) вводится в действие с момента подписания и подлежит обязательному исполнению с целью упорядочения осуществления контрольных функций и регламентации проведения процедурных мероприятий.

Настоящая инструкция определяет:

порядок организации и осуществления в КБ "" (ЗАО) (далее - Банк) внутреннего контроля при осуществлении деятельности в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг;

квалификационные требования к контролеру, описание его функций, прав и обязанностей, ответственности контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов Совету директоров и/или Генеральному директору;

порядок и сроки рассмотрения поступивших обращений;

порядок действий контролера в случае выявления им нарушений;

типовые формы и сроки представления контролером отчетных документов.

Не учтены изменения  ПРИКАЗ от 30 июля 2013 г. N 13-64/пз-н