Риски легализации преступных доходов во время проведения внешнеторговых операций (2010)

Аннотация

Настоящее исследование "Риски легализации преступных доходов во время проведения внешнеторговых операций" проведено в соответствии с решением одиннадцатого Пленарного заседания Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (далее - ЕАГ).

Основанием для реализации данного исследования послужили результаты проведенного в 2009 году ПФР Республики Беларусь типологического исследования на тему "Использование внешнеторговых операций для легализации преступных доходов" в рамках ЕАГ.

Используя информацию о выявленных способах, схемах и инструментах, которые используются для легализации преступных доходов при проведении внешнеторговых операций1, а также результаты анализа выявленных "индикаторов подозрительности" предлагается, на базе теоремы Байеса, построить "Инструмент оценки риска и уязвимости внешнеторговых операций" (далее - "Инструмент оценки риска").

Кроме того, при построении модели использовались модули "Инструмента национальной оценки риска и уязвимости", разработанные экспертами Всемирного банка, а также информация, представленная подразделениями финансовой разведки Армении, Таджикистана, Узбекистана, Кыргызстана и Украины.

Цель исследования - разработка методологии оценки рисков и практическая реализация "Инструмента оценки риска" респондентами на общенациональном уровне для предупреждения и противодействия использования внешнеторговых операций в схемах отмывания доходов.

Главными аспектами данного исследования стали выявление правовых аспектов регулирования внешнеэкономической деятельности, проведение оценки эффективности национальных систем предотвращения отмывания доходов/финансирования терроризма, как части общей оценки риска, изучение системы мониторинга внешнеторговых операций финансовыми учреждениями и специально уполномоченными органами.

На основе обобщенных результатов предыдущего типологического исследования и индикаторов, позволяющих выявлять подозрительные финансовые операции, разработаны критерии рисков легализации преступных доходов во время проведения внешнеторговых операций.